La Superintendencia de Valores y Seguros sancionó con casi US$6 millones (122.400 UF) a 22 ex directores y ejecutivos de La Polar, a la empresa de auditoría externa (PwC) del retailer y al socio de ésta, Luis Alejandro Joignant. La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS), tras más de ocho meses de investigación, sancionó con casi US$6 millones (122.400 UF) a 22 ex directores y ejecutivos de La Polar, a la empresa de auditoría externa del retailer (PwC) y al socio de ésta, Luis Alejandro Joignant, por entrega de datos falsos a la entidad y al mercado, faltas al cuidado y diligencia aplicable a directores y ejecutivos, uso de información privilegiada y transgresión al deber de abstención e infracciones a las normas de auditoría generalmente aceptadas.
En el caso de PwC, la SVS no aplicó cancelación ni suspensión alguna para la firma ni para el socio a cargo de la auditoría. En todo caso, la auditora recurrirá ante los tribunales de justicia dentro del plazo que concede la ley para impugnar las sanciones.
La mayor de estas correspondió al ex presidente y gerente general de La Polar, Pablo Alcalde, a quien se le aplicó una multa de 25.000 UF (el máximo legal son 15 mil UF, pero en uso de sus facultades el superintendente la elevó), equivalente a aproximadamente US$1,16 millones, por entregar antecedentes falsos a la SVS y al mercado, presentar a los accionistas cuentas irregulares e informaciones falsas y ocultar datos esenciales. No obstante, le fue desestimado el cargo de uso de información privilegiada, que antes era parte de los cargos formulados. "Como señalamos antes del fallo de la SVS, en este caso ya se había prejuzgado y evidentemente impugnaremos las sanciones aplicadas. Es importante destacar que el fallo confirma que Pablo Alcalde nunca hizo uso de información privilegiada. Ahora como defensa nos enfocaremos en preparar el juicio oral en el proceso penal para demostrar la inocencia del señor Alcalde", afirmó Jorge Bofill, abogado del ex presidente y gerente general de La Polar.
Los sancionados podrán presentar ante la SVS un Recurso de Reposición Administrativa dentro de un plazo de cinco días hábiles desde su notificación. De igual forma podrán presentar un Recurso de Reclamación de Multa o de su monto ante el Juzgado Civil correspondiente, previa consignación del 25% de la misma en la Tesorería General de la República, dentro de los 10 días hábiles desde su notificación.
En tanto, los cargos formulados inicialmente contra los ex ejecutivos de La Polar, Daniel Meszaros y Celso Herrera, fueron desestimados por la SVS debido a que durante el proceso administrativo, la investigación llevada a cabo y las pruebas aportadas por las partes fueron suficientes para dejarlos sin efecto.
Adicionalmente, a Martín González (ex gerente general), se le complementaron los cargos, siendo reformulado por eventualmente haber entregado datos falsos a la SVS y al mercado, y haber declarado información maliciosa en procesos de emisiones de valores. A Santiago Grage (ex gerente corporativo de Finanzas), por la posible infracción al debido cuidado y diligencia en el ejercicio de sus funciones.
Respecto de las formulaciones de cargo en contra de las Clasificadoras de Riesgo y las reformulaciones, la SVS espera concluir el proceso dentro del segundo trimestre. A su vez, continúa investigando hechos y situaciones del caso La Polar que puedan involucrar a otras personas o entidades.
EJECUTIVOS
Pablo Alcalde, ex presidente y gerente general
UF25.000 ($562 millones)
Por proporcionar antecedentes falsos a la SVS y al mercado, y al fiscalizador en emisiones de valores de oferta pública. Junto con presentar a los accionistas cuentas irregulares, informaciones falsas y ocultar datos esenciales. Se desestimó el uso de información privilegiada.
Julián Moreno, ex gerente corporativo de Productos Financieros
UF20.000
Por proporcionar antecedentes falsos a la Superintendencia de Valores y Seguros y al mercado, y por uso de información privilegiada en la transacción de valores.
María Isabel Farah, ex gerenta corporativa de Administración
UF20.000
Por proporcionar antecedentes falsos a la Superintendencia de Valores y Seguros y al mercado, y también por uso de información privilegiada en la transacción de valores.
Nicolás Ramírez, ex gerente general
UF13.000
Sancionado por proporcionar antecedentes falsos a la SVS y al mercado, y entregar información falsa a la Superintendencia en emisiones de valores de oferta pública. Entregar a los accionistas cuentas irregulares, informaciones falsas y ocultar datos esenciales, usar información privilegiada en la transacción de valores.
Pablo Fuenzalida, ex gerente corporativo de Logística e Informática
UF7.500
Por proporcionar antecedentes falsos a la Superintendencia de Valores y Seguros y al mercado, y uso de información privilegiada en la transacción de valores.
Rolando Harnisch, subgerente de Cobranzas
UF700
Por uso de información privilegiada y el deber de abstención no cumplido.
Lorena Concha, ex gerente de Estrategia de Clientes
UF500
Por uso de información privilegiada y el deber de abstención no cumplido.
Mario Pérez, ex gerente de Informática
UF400
Por el deber de abstención no cumplido.
Marta Bahamondes, ex gerente de Desarrollo y Gestión
UF300
Por no cumplir con el deber de abstención.
Jaime Ripoll, ex gerente de Contabilidad
UF300
Por la infracción al deber de abstención.
Manuel de la Prida, ex gerente de Promociones y Servicio al Cliente
UF250
Por no cumplir con el deber de abstención.
Juan Carlos Leiva, ex gerente de Créditos
UF250
Por no cumplir con el deber de abstención.
AUDITORES
PwC y Luis Alejandro Joignant
UF8.000 y UF6.000
PwC fue sancionada por infracción a las Normas de Auditoría Generalmente Aceptadas (NAGAs), en relación a los deberes de cuidado y obligaciones, y a la falta de diligencia en la realización de los diversos procesos y pruebas de auditoría. Los mismos cargos contra su socio Luis Alejandro Joignant, en cuanto a los diversos procesos y pruebas de auditoría bajo su responsabilidad.
DIRECTORES
Andrés Ibáñez, ex director y miembro del Comité de Directores
UF3.500
Por no cumplir los deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos y en su calidad de integrantes del comité de directores.
Fernando Franke, ex director y miembro del Comité de Directores
UF3.500
Por no cumplir los deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos y en su calidad de integrantes del comité de directores.
Baltazar Sánchez, ex director
UF2.800
Por no cumplir los deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos.
Heriberto Urzúa, ex director
UF2.800
Por no cumplir los deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos.
Raúl Sotomayor, ex director y miembro del Comité de Directores
UF2.000
Por no cumplir los deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos y en su calidad de integrantes del comité de directores.
Jacques Louis de Montalembert, ex director y miembro del Comité de Directores
UF1.800
Por no cumplir los deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos y en su calidad de integrantes del comité de directores.
Norberto Morita, ex director
UF1.300
Por no cumplir los deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos.
Francisco Gana, ex director y miembro del Comité de Directores
UF1.300
Por no cumplir los deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos y en su calidad de integrantes del comité de directores.
René Cortázar, ex director y miembro del Comité de Directores
UF700
Por no cumplir los deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos y en su calidad de integrantes del comité de directores.
María Gracia Cariola, ex directora
UF400
Por no cumplir los sobre deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos.
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